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usdt搬砖(www.caibao.it):洞察|申万宏源西部证券员工违规 新疆证监局对其接纳出具警示函的决议

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  3月23日,新疆证监局通告显示,申万宏源(000166,股吧)西部证券(002673,股吧)有限公司库尔勒滨河路证券营业部未接纳有用措施严酷规范员工执业行为,对营业部电脑使用情形监视失效,存在营业部员工使用营业部电脑替客户解决证券生意的情形。


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  上述行为违反了《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理设施》第六条第(四)项的划定。凭证《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理设施》第三十二条第一款的划定,新疆证监局决议对申万宏源西部证券有限公司库尔勒滨河路证券营业部接纳出具警示函的行政羁系措施。涉事员工刘志忠接纳出具警示函措施的决议。


(责任编辑:赵鹏 )
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