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hg0088代理:“华林”证(券被指七)宗罪:前脚「受」重《罚后》脚传「捷」报难“救”

划“重”点:银保监会2019{年干了什么 2020}年怎么{干

【}划 重[点:]银 保‘监’会2019年《干》了<什么 2020年怎>么干】‘记者获’悉,银 保监会近[日召开2020]年 全《国》银《行业》保 险业监[督]管理工 作‘会’议。〖回〗顾2019「年工作,」研判当『前』经济〖金融形〗势, 部[署2020]年工 作 任[务。银]保 监会党委书{记、主席郭}树「清出」席会议并讲“话。

”摘 要 【华林证券 被【指】七宗罪:前『脚受』重‘罚后’脚传捷报(难)救《颓》势】‘华’林证《券(002945.SZ)》前脚{刚}被叫停「全」部『新增业』务,后{脚}就‘披’露「业绩预」增(公)告,【意】义何‘在?值’得【一提】的是,(华林)证【券】是{首家发布2019年}业(绩预)告《的上市券商。1》月5日晚,〖华〗林证券‘披露’了2019年《业》绩预增{公}告,预计实〖现〗归母净{利润4.32}亿 元-4.52[亿元,同]比 增长25.29%-31.09%。

  {华林}证‘券(002945.SZ)’前脚「刚」被《叫停全》部新〖增〗业{务,}后〖脚就披〗露业绩{预}增《公告,》意「义」何在?值得一<提>的{是,华}林【证】券「是」首〖家发布2019〗年 业绩[预]告 的上市【券商。

  1】月5(日晚,)华林证券【披】露了2019年“业绩预”增<公>告,预「计」实现归母净‘利润4.32’亿元-4.52【亿元,同】比〖增〗长25.29%-31.09%。

  而{就}在1月3日晚,〖华〗林证 券[公告]称, 因公司存在(七)大违规【行】为,〖被〗证监 会[采取]限 制新《增各项》业‘务规’模3 个月[的行政监管]措施。

  1月6日早 间,华林证《券》公‘开’表示,“监管”措(施)所(涉限制新)增{各}项业务规(模,)并非『完全停止新』增业『务,目』前 公[司各]项 业【务】均正常开{展。

  《华夏时}报》“记者就上”述〖相〗关{情}况向华林「证」券相关「负责人」进行采访,『对』方「表」示,系<信息>披露的『正』常『开展。

  』华林证《券1月6日》开【盘】逼〖近跌停。〗截至收盘<报14.00>元,暴【跌5.34%。1月9日,】公‘司’股《价》收于13.72《元。

  》新「增」业 务[叫停3]个月

  1 月6 日早[间,]刚被证 监会‘处’罚的 华[林]证 券发‘布’公告称,“监”管《措》施所“涉限制”新增《各项》业务规「模,」并<非完全停>止(新)增业务,《而》是对新增『业』务《的》规(模进行)限制,【公】司『仍』可以在限制{新}增【规模】范『围』内拓{展}新〖业〗务, 各[项]原有业 务也仍可以「正常」开<展,>也不影「响」投<行>等「部」门已承接“的”各项业务『的正常推』进。“目前公司各”项业〖务〗均正常<开展。

  1>月3日【晚,华】林〖证〗券(公告)称,公司收到{证监会}行{政}监〖管〗措施决定书,【证监会】决<定>对‘公司采取’限制<新>增各项业‘务规’模3个〖月〗的行《政》监‘管’措《施。》根据决〖定〗书,【证】监 会列[出]了 华林<证>券 的“[七]宗罪”:

   公《司》章《程》以『及』各项制《度》中均“没有规”定{各}内控部《门的》职(责分工。

  对)高 级[管]理人员和 下(属)各(单)位进『行』考核时,未【由】合{规}总【监】出具{书面}合规性<专项考核意>见。

  对 子公司[合规管]控 不<足,如从未>对<子>公《司》进『行合』规<检>查;(未向另类)子公司选〖派〗合规负责{人,}向〖私募〗子‘公司’选“派”的合规负{责}人〖主〗要在《母》公(司)办 公。

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