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深度(论)坛: 又[一]名“ 吹{哨者”收}到美国SEC发{表的45}万(美)元‘大’

  外「汇天」眼APP讯 : 美《国证》券 交[易]委员会(SEC) 克日宣〖布,将向一名〗举报者发(放45)万(美)元‘奖’金,‘因’其提〖供〗的主要<信息辅助>了SEC对一起〖违法〗案‘件’的观察并『最终了』案。

  据称,(这)位负担“有合”规职 责[的]举 报“者”获得〖该笔奖〗励是 实[至名归。]其讲述 了他<对>公司内部【一】些做法《的》看“法,然后”在《等待了120》天『之后』向SEC「讲」述。这是SEC『第』三『次』向负「担有」合“规职责或”内〖部〗审计职责的〖小〗我私(家)发表“{举报者”}奖。

  SEC“(吹)哨〖者”〗办公室【主】任 简•[诺伯格(Jane Norberg)]示 意:““当发现存”在(违规行为,)而公司 又[没]有接纳 适当的矫『正』措『施,因』此将有关违‘反证券法的’主『要信息』讲(述)给SEC【的】情况下,SEC是‘可以向这’些<合>规『专』员提‘供奖金的。”’在当“前”的 案[例中,举]报 人在<公>司{的}合「规」系统下作“出”了{起}劲,〖负〗担了伟大‘压力,并在’需“要”的『时间过后』向SEC〖讲述,最〗终为SEC<的>观察和随〖后〗的『执』法行《动》提{供}了很(有意义的)辅<助。

  >自2012 年首[次]发 表“举 报[者”]奖 金〖以来,SEC已〗向77“位”小‘我私’家发放〖了3.96〗亿 美[元]奖金。所有款 子{都来}自(国)会设{立的}投 资[者]珍爱基 金,<该>基金的资“金”所“有”来自证{券}法违反者(向SEC)支‘付’的经“济”制裁。受{到损}害 的[投资]者 没<有被收>取“或扣留任”何「款」子来支付“举〖报者”〗奖「金。」若《是举报》人“主动”向SEC<提>供【原】始『的、』实“时”的、《可》信(的)信(息,从)而导「致执」法行动的【乐成,他们】可能「有」资(格获)得“奖”励。当经济<制裁跨越100>万美元时,《举报》人〖可〗以『获』得10%到30%的《奖》金。

  遵(照《)多德-弗〖兰克法〗案》(Dodd-Frank Act)的“划”定,SEC《对》举报人 的[相关]信息 保『密,』不〖会〗披露「可能」露出举报人 身[份]的信息。


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